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美国摩根大通银行涉嫌违法被处罚2000万美元

发布时间:2020-06-30 17:22:12 阅读: 来源:不锈钢酒桶厂家

美国商品期货交易委员会4日对摩根大通银行提起民事诉讼,指控这家银行在雷曼兄弟公司破产案中涉嫌非法处置雷曼客户资金,当天摩根大通银行同意支付约2000万美元罚款。

美国商品期货交易委员会认为,从2006年11月至2008年9月,也就是雷曼申请破产保护前约两年的时间,摩根大通银行以雷曼客户资金为抵押提供信贷,而美国商品交易法规定客户资金与银行自有资金要有明确区分,以客户资金为基础的信贷只能发放给客户,禁止发放给代理客户资金的投资公司。另外,2008年9月15日雷曼兄弟公司申请破产保护,此后约两周,摩根大通银行拒绝释放雷曼公司存放在这家银行的客户白癜风能治好吗资金,这种做法也违反了联邦法律规定。

美国商品期货交易委员会执法部主任大卫·迈斯特说:“有关客户独立账户的法律严格限制金融机构对客户资金的使用,禁止金融机构阻碍客户随时提款。需要明确的是,无论市场处于平静期还是危机期,这些法律都要得到严格执行。”

金融危机后,美国金融监管部门加强了执法活动,美国商品期货交易委员会在2011财年(截济南治疗银屑病的医院至9月底)共有99项执法活动,比上一财年增加74%。去年曼氏全球期货公司申请破产保护后有12亿美元客户资金失踪,美国随后加强了对客户资金流向的监管。

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